hyjywh/info/22/07/13/1405561319

浙江云和联合村镇银行：飞行检查筑牢合规堡垒

2022-07-13 

【大号字】　【中号字】　【小号字】　【打印】　【关闭】

• 
  

  飞行检查作为一项行之有效的合规检查手段，在银行内控与合规工作中发挥着重大的作用。近日，由杭州联合银行主发起的云和联合村镇银行开展二季度风险合规飞行检查，并对此次检查进行反馈，对发现的问题及时进行指导，同时建立问题台账，跟踪落实整改情况。

  同时，该行风险合规部分管领导强调，飞行检查应注意：一是检查的隐密性。飞行检查实质就是事先不通知被检查部门而实施的现场实地检查。正是因为被检查部门不知晓，因此可以及时掌握真实情况，避免某些形式主义的东西，发现部门真实的问题。二是检查的突然性。由于飞行检查的隐密性，故在布置飞行检查时，无论是检查时间，检查地点的顺序都不能有规律性，如检查时间不要都放在季末，对部门检查的先后顺序不要固化，要做到随机，确保飞行检查人员能看到被检查部门日常经营工作的真实状况。三是检查内容的侧重点。检查空白合同和代客保管一直是飞行检查的重点，通过机打合同与录像录音的实施，空白合同现象已极少出现，同时对代客保管和代办业务禁忌的再三强调，员工意识有所提高。在目前飞行检查中，除了检查空白合同和代客保管外，还应充实其他合规检查项目，提高我行整体内控与合规的检查水平和质量。四是检查记录的即时性。飞行检查人员在现场实地检查中，要注意在检查当中即时填写飞行检查工作底稿和事实确认书等工作记录，并拍有现场照片和视频，以佐证检查事实。

  飞行检查作为一种有效的监督检查手段，云和联合村镇银行在风险合规工作上将不断进行优化和补充，做到发现真实的问题，处理合规隐患。

  
  



• 来源:云和联合村镇银行 张伟明    作者:董心旗