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浙江义乌联合村镇银行：开展2022年反洗钱专项审计工作

2022-11-07 

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• 为规范有序开展全行反洗钱工作，充分了解反洗钱工作的执行情况，根据年度审计工作计划安排，杭州联合银行主发起义乌联合村镇银行于近期开展反洗钱专项审计工作。

  为了让检查内容覆盖面更全、更深入，结合以往年度审计情况、第三方、监管部门和主发起行村管部对反洗钱检查发现的问题和管理要求，制定反洗钱审计实施方案，明确审计目的、审计对象、审计范围、审计内容。

  本次审计采用现场与非现场相结合的方式开展，并运用询问、观察、审核等方法开展反洗钱内部审计工作。审计对象涵盖总行高管层、各管理部门及所辖经营机构，审计内容主要从反洗钱组织机构、各部门（支行）反洗钱工作执行情况、客户身份识别、大额和可疑交易报告、客户风险等级划分和分类管理、客户身份资料和交易记录保存情况、反洗钱培训和宣传、反洗钱风险评估等方面着手。对审计检查中发现的问题，做好现场沟通与辅导，发挥审计督导与咨询的作用。同时，在事实确认反馈阶段中形成专项审计报告，揭示本行反洗钱工作在组织架构、管理、操作、执行等方面存在的风险点、薄弱环节和风险隐患等。

  对于后续检查发现存在的问题，义乌联合村镇银行将持续做好跟踪、监测，督促落实整改，深入开展调查研究，并进一步完善全行反洗钱工作。



• 来源:浙江义乌联合村镇银行    作者:董心旗