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浙江乐清联合村镇银行： 开展2022年度反洗钱专项审计工作

2023-07-19 

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• 为检查和评价反洗钱制度的健全性和有效性，督促各项反洗钱制度的落实和执行，逐步提高对洗钱风险的预防、监测能力，杭州联合银行主发起乐清联合村镇银行开展2022年度反洗钱专项审计工作。

  洗钱是严重的经济犯罪行为，随着金融支付手段的不断创新和升级，洗钱方式日趋复杂化、专业化，严竣的形势对银行反洗钱工作提出了更高的要求及挑战。

  本次审计采用现场和非现场相结合审计方式，非现场通过可疑数据分析，现场通过账户开户资料检查、反洗钱档案检查以及反洗钱系统操作流程梳理等方式开展反洗钱专项审计工作。主要对反洗钱制度建设情况、董监高履职情况、客户身份识别情况、大额和可疑数据上报情况以及反洗钱培训宣传情况进行审计检查，通过检查发现的反洗钱制度执行情况存在的不足和问题做好底稿记录和事实确认，后续将通过整改“回头看”对本次审计发现问题有效落实整改。

  通过本次反洗钱专项审计，有效促进该行履行反洗钱职责和义务，进一步增强全行洗钱风险意识，逐步提高反洗钱工作水平。



• 来源:乐清联合村镇银行 陈双双    作者:董心旗