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浙江义乌联合村镇银行：开展二季度飞行检查暨“案件警示教育、制度宣讲下基层”活动

2023-08-03 

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• 为持续加强员工行为管理，及时发现风险隐患，有效防范各类风险事件，6月28日至29日，杭州联合银行主发起义乌联合村镇银行开展了二季度飞行检查暨“案件警示教育、制度宣讲下基层”活动。

  一、持续推进合规管理工作

  该行坚持每季度开展飞行检查，检查的主要内容包括：一是检查业务人员是否存在违规代客户保管重要物品的问题，是否将私人物品带入营业场所，离开岗位时是否将资料上锁。二是抽查员工行为禁令15条学习情况。三是检查各经营单位是否每月至少开展一次本部门员工合规培训。四是案件警示教育及制度宣讲。

  

  二、持续推进合规教育、制度学习

  （一）案件警示教育。本次飞行检查由行领导亲自带队，在检查结束后，由廖永金董事长对近期金融机构比较敏感的案件进行解读，对具有代表性的典型案例进行警示教育，针对检查发现的风险点、违规点、防范措施等内容进行分析，塑造“守合规”“重合规”“不违规”的合规风险意识。

  （二）制度宣讲。针对近期下发的金融资产风险分类管理办法进行宣讲，与经营单位面对面交流，使信贷从业人员能够更全面透彻地理解制度的内涵。

  

  （三）合规学习情况抽查。一是针对年初下发的员工行为禁令学习情况进行抽查，严禁突破红线、底线，充分营造严管厚爱氛围。二是检查各经营单位是否每月至少开展一次合规培训，强化员工风险合规意识,防范操作风险。

  通过此次飞行检查暨审计案件警示教育、制度宣讲活动，进一步加强了管理部门与经营单位之间的沟通交流,传导业务拓展理念的同时把合规落实到具体操作和日常管理中，人人合规、事事合规、时时合规，使合规与经营相辅相成，促进义乌联合村镇银行业务稳健发展。



• 来源:义乌联合村镇银行 龚豫萍    作者:董心旗