浙江临安中信村镇银行：杭州分行合规部莅临本行开展反洗钱工作辅导检查

• 为进一步推进落实反洗钱工作职责，提升反洗钱工作质效，2月23日-24日，杭州分行合规部对临安中信村镇银行开展反洗钱工作辅导检查。

  本次检查采取了调研和现场辅导检查相结合的方式，检查范围为临安中信村镇银行2021年以来的反洗钱工作组织体系建设情况；反洗钱内控制度建设、报备和执行情况；反洗钱信息报告管理情况；客户身份识别和尽职调查情况；客户身份资料及交易记录保存情况；客户洗钱风险评估和分类控制措施情况；大额交易补录和可疑交易甄别、分析、报告情况；反洗钱协查、宣传、培训工作情况；反洗钱系统用户和保密管理情况等。

  

  反馈会议上，分行检查组指出了我行在反洗钱工作内控管理方面、风险管理方面、系统操作层面及其他方面存在的问题，并进行现场指导培训。

  分行合规部汪毅恒副总经理指出，目前，无论从国家层面，还是监管要求和母行管理，对反洗钱工作重视程度越来越高，村镇银行要顺应形势，更加重视反洗钱工作。汪毅恒副总经理要求，村镇银行反洗钱工作要做到“五颗心”：一是要关心，村镇银行领导要关心反洗钱工作，坚决贯彻落实监管政策和母行工作部署要求；二是要细心，反洗钱经办岗要多维度收集客户信息，做到真正了解客户；三是要留心，反洗钱岗位人员要多观察，多排查，在工作上不留隐患；四是要当心，反洗钱工作中要时刻做到信息保密，防范信息泄露风险；五是要不放心，各岗位要进一步提高反洗钱意识，严格做好客户尽职调查等工作，严防重大风险。

  宋建华副行长代表村镇银行表态，一是要进一步提升客户尽职调查报告规范性，加强尽职调查复核工作管理，坚决落实中高风险客户管控要求；二是要针对反洗钱风控薄弱环节，认真开展问题整改纠偏，严格要求各部室、支行认真做好反洗钱源头性整改工作；三是要加强与分行合规部联系，持续健全我行内控管理体系，优化风险管控体系，不断提升我行反洗钱管理水平，为实现建设“平安中信”保驾护航。

  
  

  
  



• 来源:浙江临安中信村镇银行 chenxiaomin    作者:董心旗