浙江海宁德商村镇银行：召开2023年一季度合规员会议

• 为进一步提升本行合规管理水平，强化落实合规员工作责任，9日上午，海宁德商村镇银行组织召开了2023年一季度合规员会议。方国锋董事长、何成松副行长出席会议并讲话，各支行（营业部）合规员、财务会计部及合规与风险管理部相关人员参加了会议。

  

  会上，方国锋董事长指出，合规员机制已经运行一年半，就合规员机制建立的目的、合规员起到了什么作用、接下来如何发挥更大的作用三个问题我们各层级是否进行了回顾总结，对于合规员机制的如何升级我们是否进行了思考，这些都需要与会的各位引起思想上的重视。风险、业务、财会条线要根据日常管理中遇到的各类问题进行归类分析，作好经验的分享交流；对于优秀的建议或作法作好表彰；最后方董强调了在日常工作工要牢固树立合规意识，业务的操作需要灵活，但灵活不是随意，不能让随意钻了合规的空子。

  何成松副行长首先针对支行合规员的汇报进行了点评，接着对实行一年半以来的合规员机制在执行过程中的问题进行了反馈，一是主管部门对于相关制度的疏理还不到位；二是对合规员反映的问题未进行有效的归纳总结分享；三是合规员提出的问题还是比较浅显，未进行深入挖掘，创新不足；四是主管部门对于合规员工作的督导不够，致使某些政策的落地效果不佳。最后对于今年的工作提出了几点要求，一是放下思想包袱，敢于提出问题；二是不断学习，加强自身的专业能力；三是关注员工异常行为，加强日常的沟通交流。

  

  徐琼芳总经理简要总结了一年半以来的主要工作以及取得的成效，存在的不足，并进行相关工作的布置。

  各支行（营业部）合规员围绕支行合规管理经验举措、支行现阶段合规条线存在的主要问题及下阶段的工作思路三个方面进行汇报交流。

  本次会议，总结了一年半以来合规员机制的成效与不足，开阔了今年合规工作的思路，为下阶段各项工作开展明晰了方向，指明了重点，为共同助推2023年各项业务的合规发展取得新突破、新成效夯实了基础。



• 来源:海宁德商合规与风险管理部　陆新立    作者:董心旗