浙江松阳恒通村镇银行：持续开展合规排查 强化员工行为管理

• 为进一步树牢合规理念，松阳恒通村镇银行以合规排查为关键切入点，持续强化员工行为管理，全力打造一支具有纯洁性、专业性和强大战斗力的干部员工队伍，为全行的稳健经营和高质量发展筑牢根基、保驾护航。

  一是加强组织领导，健全排查机制。成立合规排查领导小组，精心制定案件防控工作计划，将员工行为合规管理列为合规检查、条线内控检查的重中之重。全面统筹并完善员工行为监督管理工作组织架构，加大对可查性强、问题反映集中线索的核查力度。同时，设置专门的举报信箱，进一步拓展和完善对员工行为实施监督管理的有效渠道，持续深化三道防线的作用。业务管理部门作为内控合规的基础，是内控合规的第一道防线；风险管理部门负责对第一道防线的执行情况进行严格监督，及时纠正偏差和错误，担当起内控合规和案防工作的第二道防线；审计则对第一、第二道防线履行监督职责，发挥第三道防线作用，确保整个监督管理体系的严密性。

  
  

  二是紧跟监管要求，做深做实排查。依据监管要求，制定详尽的工作人员涉赌涉诈专项排查工作方案，在全辖范围内全面开展机构与员工自查以及部门排查工作，强化对员工异常资金往来和担保行为的监督管理力度。与此同时，结合排查工作实际情况，开展员工行为规范专项培训，从提升认知水平、深化理解程度、增强对制度的敬畏之心等多维度出发，引导员工严格遵守监管法规，强化自我约束意识。针对工作中的薄弱环节，明确具体的排查范围和排查要点，下发员工异常行为专项排查详细方案，推动各部室支行条线深入开展自检自查工作，各单位负责人需对排查过程和结果承担总责。组织条线开展“上查下”专项排查，对机构与条线的排查工作进行全程跟踪和严格督导，确保排查工作落实到位。

  三是坚持标本兼治，打造合规文化。定期开展多种形式的员工行为排查活动，通过员工家访、问卷调查、员工座谈会、征集举报线索、约谈员工等多样化形式，全面深入了解员工在八小时内外的工作、生活、学习状况。针对在自查及排查行动中发现的问题和潜在风险隐患，认真细致地剖析梳理问题产生的根源，从制度建设和日常管理等多方面深入剖析问题成因。对于内控管理中存在的制度漏洞和薄弱环节，坚持从源头治理，做到标本兼治，进一步健全制度机制，补齐管理短板，改进业务流程和系统。持续不断地夯实合规文化建设，加强员工教育培训工作，通过警示教育、合规宣讲、新员工入职培训、员工合规辅导等丰富多样的宣教活动，切实增强员工的操作风险意识，深化员工合规履职理念，做到防微杜渐，从根本上遏制案件的发生。

  在未来的发展中，松阳恒通村镇银行将坚定不移地抓好员工管理工作，积极探索创新员工行为管理及合规文化建设的新途径、新方法。始终践行金融为民理念，积极履行金融服务及消费者权益保护义务，以高素质干部员工队伍建设为有力支撑，为金融强国战略的实施贡献自己的力量，在金融领域展现新作为、实现新突破。



• 来源:浙江松阳恒通村镇银行 蔡晓婷