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银保监会发布《关于进一步做好银行业保险业 反洗钱和反恐怖融资工作的通知》

  • 中国银保监会发布了《关于进一步做好银行业保险业反洗钱和反恐怖融资工作的通知》(以下简称《通知》),对银行业保险业反洗钱和反恐怖融资工作提出十点具体要求。

    《通知》指出,银保监会及其派出机构应做好银行保险机构市场准入环节的审查工作,并将反洗钱和反恐怖融资工作情况纳入机构日常监管工作范围,督促银行保险机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制。现场检查工作要重点对机构反洗钱和反恐怖融资内控制度建立和执行情况进行检查,还应加强与人民银行及其分支机构的沟通协作,在规则制定、现场检查、非现场监管及行政处罚工作中加强沟通协调,推动形成监管合力。

    《通知》要求,银行保险机构应当强化组织保障,加大反洗钱和反恐怖融资资源投入,加强对从业人员的反洗钱和反恐怖融资培训,提高反洗钱和反恐怖融资工作能力。

    同时,银行保险机构发生下列情况的,应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告:一、主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度修订;二、反洗钱和反恐怖融资工作机构和岗位人员调整、联系方式变更;三、涉及本机构反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项;四、洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料;五、境外分支机构和附属机构受到当地监管部门或者司法部门与反洗钱和反恐怖融资相关的现场检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事项;六、其他需要报告的反洗钱和反恐怖融资工作情况。