近日，银保监会发布《关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知》，决定组织开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动。自《通知》下发以来，上蔡惠民村镇银行第一时间积极响应，结合自身情况认真贯彻落实监管部门工作部署，通过加强组织领导、制定工作方案、强化督导宣传、压实主体责任、开展自查自纠等多项举措，持续深入推动活动有序开展。
一、重部署、强化组织领导
《通知》下发以来，上蔡惠民村镇银行即建立了一把手亲自抓、负总责，分管合规领导具体抓，风险合规部牵头组织，各部门根据职责分工全面落实的机制，以确保思想认识到位、组织领导到位、检视问题到位、整改落实到位。
按照《银行业保险业“内控合规管理建设年”活动要点》要求，该行结合自身情况制定了《上蔡惠民村镇银行关于开展“内控合规管理建设年”工作方案》，确立了工作目标、明确了工作重点、细化了工作部署、压实了工作责任、提出了工作要求，确保各阶段工作稳步推进。
二、重宣传、筑牢合规体系
上蔡惠民村镇银行通过在电子屏幕滚动播放宣传标语、在官网官微上发布活动新闻、组织开展专题培训等多样化形式营造内控合规管理建设年”活动氛围，同时在每日晨会、每周例会中针对监管典型案例、业务操作风险要求、最新监管政策要点等第一时间做出风险提示，指导业务的标准化、规范化运行。以上举措的实施，增强了员工“责任意识、规矩意识、底线意识”，切实营造了“人人讲合规、处处显合规、行行重合规”的良好合规氛围。
为实现该活动与业务经营的有机结合，上蔡惠民村镇银行将“内控合规管理建设年”活动要点与行内年度合规管理工作进行深度融合，搭建了“1＋2＋3”合规信息管理体系，即以《方案》下发的“内控合规管理建设年”活动工作要点为指引，采用专项梳理和动态管理两项运营机制，通过规范化服务检查（每月一次）、序时稽核检查（每季度一次）、不定期检查三类检查为载体，构建系统化、长效化、常态化的合规工作机制。
三、重培训、厚植合规文化
2021年7月28日，上蔡惠民村镇银行在总行二楼大会议召开了“内控合规管理建设年”专题会议。会议以强化内控合规管理建设、厚植稳健审慎经营文化、奠定我行高质量发展坚实基础为目标，董事长司永伟发表重要讲话，监事长张小吉宣导活动要求，总行领导班子、各支行、部负责人、中层及以上人员参加了此次会议。
会议指出，全行上下要提高政治站位，加强党建引领，深刻认识落实“内控合规管理建设年”活动的重要性；强化主体责任，重视合规经营，树立正确的发展理念；强化基层管理，突出常态治理，着力提升条线合规履职能力；强化问题整改，严肃问责追责，全面增强内控合规约束力；强化制度管理，着力培训教育，持续厚植内控合规文化；统筹监督资源，发挥监督合力，坚持从严的总基调。
会议强调，全行上下一是统一思想，凝聚力量，以党的建设助推内控建设；二是紧盯目标，明确方向，以合规沃土厚植合规文化；三是狠抓落实，务求实效，以内控合规力促业务发展。
金融是高管制行业，体量较小、抗风险能力较差的村镇银行更需要以合规经营来拥抱监管，在强化监管遵循的过程中既要有积极主动的内在认知，又要有基于条块模型的外在约束。通过此次“内控合规管理建设年”活动的开展，上蔡惠民村镇银行围绕活动工作要点和监管发现问题，通过提炼关键点并使之规则化、模型化，及时、动态地将监管规定转化为一个个要点、形成内部规章制度，确保覆盖所有业务领域和关键管理环节，再通过日常定期和不定期检查逐步收集问题、整改问题，打造整改闭环链条，从而堵塞漏洞、打破藩篱、疏通梗阻，进一步提升了全行内控合规管理水平，确保了全行各项经营活动聚焦主业、回归本源。
