今年以来,兰山农商银行充分发挥非现场审计工作“点”作用,积极带动日常管理“面”效应,强化审计监督成果运用,督促问题整改,协助完善内部控制,非现场审计机制正在步入制度化、规范化的轨道。
转变工作思路,明确职能定位。兰山农商银行从理念、定位、导向等方面对审计工作进行全面检视,以规范主审员机制运行为抓手,加强系统管理应用,明确岗位职责,严格落实责任,提升审计工作质效。审计部专门组织2名精干力量,分工明确、各司其职、有效衔接,扎实开展非现场审计。及时对审计中心主审员推送的疑点数据进行核查。条线管理部门明确1名联系人,各支行设置1名人员专人负责非现场数据,发挥多部门整体合力和审计的联动效能。
提高处理时效,确保各项数据回复的准确性。针对下发的数据第一时间进行分析、筛查,5日内进行处理完结,实现精准定位、有的放矢、靶向治疗,节约审计资源,缩短现场检查时间,提高审计效率,通过加强非现场审计,强化风险防范,及时堵塞风险漏洞。
强化审计成果运用,督促问题整改。首先针对非现场检查发现问题,审计部次日下发条线管理部门问题抄送单,督促相关单位对问题进行落实、整改、反馈、报告。其次针对发现问题从制度层面分析问题发生原因,提出审计建议,对于制度缺陷提出完善规章制度和业务操作流程思路。最后对于履查屡范问题形成责任追究建议单提交有关部门进行责任追究,加大了违规惩戒力度,屡查屡犯现象得到了有效遏制。
