为进一步加强网点现金管理，增强风险防范意识，有效防范和化解操作风险，确保2024年旺季营销工作平稳运行，近日，大名农商银行审计部组织开展突击查库行动，对营业部、旧治、城管等5家分支机构的网点现金、重要空白凭证、印章管理等进行突击检查。
强化顶层设计，做实谋篇布局。该行成立由监事长为组长，审计部经理为副组长，审计部人员为成员的突击查库小组。为保证审计工作顺利开展，监事长召开突击查库会议，工作小组详细制定检查计划，明确人员分工和工作步骤，一方面要整合审计资源，针对人员专业水平、工作经验的差异性，做到合理分工、各尽所能、取长补短。另一方面要针对具体审计事项明确人员职责和步骤要求，合理安排审计时间和人员配备，避免出现工作混乱、影响效率的问题，以确保既能按照项目要求顺利完成审计任务，又能对重点问题查深查透，提升审计质量。并对审计工作提出要求，一是查库人员的工作职责和检查纪律，要求不走形式、不打折扣、不留死角，严格保密。二是应查尽查，查实查透，确保查库的全面性和检查结果的准确性，实事求是，敢于揭露问题，要按照检查计划有序进行查库。
1月5日，该行监事长牵头抓总，在总行监控中心，通过监控对此次突击查库过程进行全程检查和监督，确保查库的真实性和合规性。副组长带队对网点现金、重要空白凭证、有价单证等进行账实核对，现场进行检查，同时提出残币上缴整理要求。
审计结果显示，所查网点均能严格按照现金管理制度规范操作，柜员尾箱整洁安全，账款相符，重要空白凭证账实相符，没有出现挪用库款，白条抵库等违规违纪现象。此次突击查库加强了全行案防的震慑力，增强了全体员工风险防范和合规操作意识，促进了员工遵守规章制度依法经营的自觉性，为实现业务安全运营发挥了积极作用，为大名农商银行的稳健经营奠定了良好基础。
